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          评级管理线

            依据国际证券组织、美国证监会、欧洲证券和市场管理局、亚洲评级协会和我国监管政策的要求和大公实际情况,大公针对信用评级共计60多项专业制度、业务流程、操作规范和?#38469;?#26631;准进行了重新设计和细化,形成了完整的评级管理系?#22330;?/p>

            一、规范评级业务流程

            大公按照监管机构的“规范”要求,健全信用评级程序,包括评级准备、初评阶段、评定等级、结果反馈与复评、结果发布、文件存档和跟踪评级等。

            大公根据不同的监管要求建立了跨系?#22330;?#36328;部门的评级信息实时备案系统,通过近百种纸质、电子、音频、视频等不同介质评级文件的备案,保障评级流程的可控运行。

            二、从内部管理体制上建立防火墙

            大公在原有信用评级风险控制系统基础上进行组织、机制和制度等多方面的改革与创新,形成了严密的风险内部控制体系,使信用评级始终保持了独立性、客观性和公正性。

            (一)在组织架构上明确职责,评级和市场完全隔离,从体制上预防内幕交易。

            (二)债务与非债信用评级、管理咨询与企业风险管理均实行剥离。

            (三)建立了自上而下的合规与质量管理体系,风险管理部设置专职的合规和质量管理人?#20445;?#24182;授予考核权,对公司日常经营、评级、评审、研究等进行全方位、全流程的风险监督检查。

            (四)加强风险管理部建设,在有条件的单位设立风险管理岗位或专?#20445;?#36890;过制度化、常态化的合规检查,建立起公司内部的风险控制体系。

            (五)通过流程和制度建设,针对可能出现的风险建立有效的、可以核查的稽核合规检查制度、合规奖惩制度。

            (六)质量、合规评价人员参加评审会进行风险监察,并对评审过程中发生的违规现象具有提议权、警示权和申告权。

            (七)强化统计检验,由博士后科研工作站专项研究组与数据?#34892;?#32852;合对各类相关数据进行动态统?#21697;?#26512;,监控、指导信用评级与评审质量。

            三、从制度建设上预防操作风险和道德风险

            (一)形成完善的“双评级”制度,由评级分析师和数据分析师分别从各自角度独立发表评级意见,预防双方在?#38469;?#23618;面和道德层面的风险,做好风险制衡。

            (二)形成了比较完备的评级制度体系,使评级每个?#26041;?#26377;章可循。如要求管理人?#20445;?#20174;董事长到各级领导均不?#24066;?#24178;预评级,不?#24066;?#20998;析人员为受评企业搞预评级等。

            (三)规范评级、市场相关人员的行为,强化市场责任、社会责任的教育。如要求所有评审委员都要进行任职宣誓,公开?#20449;?#21220;勉尽责,?#39029;?#20026;投资人服务。

            (四)规范评级项目人员的专业标准配置,确保以结构合理、合规匹配的标准配置评级项?#23458;?#38431;,生产高品质的信用信息。

            (五)强化评审的内外监督机制,除评审会内的监察外,大公还加强了会外监督,形成了两条申诉渠道:一是向信用评审委员会或专业评审委员会两级机构申诉;二是通过大公申诉委员会申诉。

            
           




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